《技术经济学/21世纪经济管理精品教材·工商管理系列》

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同济名师力作，体力新颖，案例和习题丰富，教辅配套齐全，适合教学。本书系统总结了技术经济学的理论基础与研究方向，阐述了工程项目技术经济分析的理论与方法，介绍了行为决策理论与项目评价，包括

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同济名师力作，体力新颖，案例和习题丰富，教辅配套齐全，适合教学。

内容简介

《技术经济学/21世纪经济管理精品教材·工商管理系列》系统总结了技术经济学的理论基础与研究方向，阐述了工程项目技术经济分析的理论与方法，介绍了行为决策理论与项目评价，包括科学、技术、工程、产业之间的关系，技术选择理论，资金时间价值，经济效果评价方法，财务效益与费用，项目融资，项目财务评价，经济评价，社会评价，风险评价和后评价等重要内容。工程项目全寿命周期包含了一系列实践性很强的活动。理论与实践紧密结合是《技术经济学/21世纪经济管理精品教材·工商管理系列》的鲜明特点。

《技术经济学/21世纪经济管理精品教材·工商管理系列》编写了案例和习题，并有配套电子课件，可用作高等学校工科、经济、管理专业本科生和硕士研究生的教材，也可作为从事投资项目评价、融资、实施、管理工作等相关人员的培训教材。《技术经济学/21世纪经济管理精品教材·工商管理系列》也适合工程技术界、企业界、政府机构人员，以及其他有兴趣的人士阅读。

精彩书摘

　　第2章
　　技术选择
　　2.1技术选择的理论
　　2.1.1技术选择的基本内容
　　技术是不断发展的，而发展中的技术，其成果是多样的，因此，社会就需要对各种技术进行选择。社会选择是技术发展中的重要一环，技术就是在社会选择过程中形成的。从选择学的角度来看，选择不仅是人的本质特征，而且也是自然界的本质特征。
　　技术选择是指决策者为了实现一定的经济、技术和社会发展目标，综合考虑系统内客观因素制约，对各种技术能力、技术适应性、技术路线、技术方针、技术措施和技术方案进行判断、分析、比较，选取最佳方案的过程。它反映了人们对于技术应用的认识的决策水平。不同的自然、社会条件，要求不同形式的技术、不同形式的技术应用，以形成切实可行的技术选择方案。
　　技术选择是一个多层次、多因素的动态决策过程。从技术应当满足人类需要，应当与自然、社会、经济协调发展认识的角度出发，它包含以下三层含义：第一，技术选择不仅是生产工具、工艺和方法的选择，而且是关于如何应用技术的指导方针、原则和政策的选择。第二，技术选择不仅是单纯的经济效益比较，而且要着眼于社会和人类的需要，满足一定经济的、社会的和环境的目标。第三，技术选择并非简单寻求解决某一具体问题的权宜性措施，而是要为一个目标去选择建立适合一定社会经济、自然资源、生态环境和文化教育条件的技术类型、技术结构和技术体系。
　　技术选择具有强烈的时间性。从历史的角度来看，技术进步是一个无穷的序列，而由于社会、经济和技术发展的不平衡性以及社会需要的多层次性，这一序列在空间上体现为在同一时期内多层次的技术并存。这些不同层次的技术适用于不同的经济、技术及自然条件，服务于不同社会需求层次，在生产效率、投入产出结构等方面往往有明显的差异。
　　技术选择具有明显的资源约束性。从经济学的角度来看，人们可用生产活动的资源总是有限的。资源可供量的限制迫使任何一个经济系统在解决自身发展中所遇到的问题时，必须能够充分地利用现有资源，根据自身的目标与条件进行技术选择。
　　按决策层次划分，技术选择可分为宏观技术选择和微观技术选择两个层次。宏观技术选择是指站在全社会的立场上，从国民经济利益出发以揭示各种备选技术对经济、社会发展的影响，从中选择对整个国民经济的发展最有利的技术或技术组合，为国家制定技术政策和进行重大技术经济决策提供科学依据。微观技术选择是指站在企业的立场上，根据企业内部和外部的客观条件，评价各种备选技术对企业近期利益和长远利益的影响，选择对实现企业目标最有利的技术或技术组合。理解技术选择应把握以下要点。
　　1.技术选择是一个技术经济概念
　　技术选择既包含丰富的技术内容，同时又包含丰富的经济内容。它既不是一个纯技术的概念，又不是一个纯经济的概念。技术选择是技术长于经济，经济引入技术，是技术与经济的结合体。它是一个技术经济概念，技术选择活动是一项技术经济活动。无论是从纯技术的角度还是从纯经济的角度，都不可能对技术选择做出准确的描述和理解。
　　2.技术选择是一个动态的过程
　　技术选择与技术的发展密切相关，而技术系统的发展是一个动态发展过程。技术选择是技术系统和外部环境系统相互作用的结果，其关系可用图2-1来表示。图中环境系统包括社会系统、自然系统和经济系统。人们在技术发展过程中，不断选择新技术、新工艺，由此推动技术向前发展，这样循环往复，形成一个动态的发展过程。
　　图2-1技术系统与外部环境系统相互作用模式
　　3.技术选择是客观的社会技术经济现象
　　技术选择是一定社会技术、经济，以及科学、教育、文化、政治、国际条件、自然环境等因素相互影响与相互作用而产生的必然结果。技术发展对一个国家的经济增长和社会进步所起的作用是巨大的。世界各国为了促进本国经济的增长，运用新技术来发展生产力，但新技术的运用会受各种因素的制约，发展中国家不应为了经济增长，盲目地追赶发达国家，必须结合自己的资源和国力情况，走自己的发展道路。
　　2.1.2技术选择的标准
　　（1）产值标准。主张以产值大小作为技术选择的标准，即在进行技术选择时，应考虑以一定的资本能取得尽可能高的产出量技术。
　　（2）社会极限生产率论。该理论认为，只看产值不行，因为即使使用一定量的资本能获得较高的产出量，如果得到的收益很低，或者因此而使用的原材料等投入增加，致使国际收支恶化，这就不能说是有利的。因此，该理论主张以产值、收益率、国际收支效果等综合标准来进行选择。
　　（3）再投资率理论。该理论强调技术选择要立足长远观点，应以资本积累或再投资的大小和利润分配作为选择技术的标准。
　　（4）时间序列标准理论。该理论认为，不同的计划时期内应采用上述诸多标准中最适合当时条件的标准。在某一计划期内，劳动密集型技术可能是最佳选择，而在彼一时期的另一计划期内资本密集型技术可能是最好选择。因此，可以说，时间序列标准实质上综合利用了上述各种标准。
　　2.1.3技术选择的分类
　　按技术选择的标准理论，技术按其先进程度，可以分为先进技术、中间技术和落后技术。其中先进技术中的最先进部分还可以称为最先进技术或尖端技术（高科技技术），把落后技术中的最落后部分称为原始技术。这样就形成了五个技术层次，即最先进技术（尖端技术）、先进技术、中间技术、落后技术、原始技术。对于产品制造技术，可以通过技术寿命周期的分析来确定。技术寿命周期按其应用程序可分为四个阶段：投入期、成长期、成熟期、衰退期。各种技术之间的构成关系和各种水平的技术，包括一般技术、现代技术与传统技术、先进技术与原始技术等，这些技术在技术体系内按照一定的关系，构成一个整体。
　　（1）先进技术。技术上的先进与落后是按水平来划分的。先进技术在各种水平技术中名列前茅，代表一定时期技术发展的新高度和新方向，其发展对社会、经济将产生重大影响，在现代化建设中一般都优先选用。但技术的先进性又是相对的，当条件具备时，先进技术可以发挥先进作用，当条件不具备时，先进性可能丧失。水平先进的技术并不一定是适用的技术。技术的先进性只着重反映技术水平而未突出技术的效果。因此，在技术选择时，探讨技术的适用性就显得重要。
　　（2）中间技术。是指介于“镰刀和联合收割机”之间的技术，即处于中等技术水平的技术，是相对于高级技术而言的。
　　（3）适用技术。是指综合考虑一个国家生产要素的现有条件、市场容量、社会文化环境、当前技术水平等因素，能够对经济、社会、环境目标做出最大贡献的技术组合。适用技术的目标：①环境目标。节约能源和资源，充分利用再生资源，减少污染，维护生态平衡。②社会目标。最大限度地满足人类最基本的需要，提供富有创造性的、能与传统文化相融的技术，并能促进社会和谐。③经济目标。满足人类生产需求，消除不均衡的经济发展状态，提供就业机会。适用技术强调的不是技术水平上的绝对先进或落后，而是强调技术在现实经济、社会条件下的适用性效果。
　　（4）累进技术。意在强调技术进步具有继承性和累进性。即选择技术时要考虑现存的技术体系和技术基础，要与技术水平、生产发展水平和成员的文化教育水平相适应，要注意自己的消化、吸收能力，在能力允许的范围内循序渐进地提高技术水平，而不是生搬最先进的东西。发展技术应采用循序渐进的方式，以期获得技术进步的累进效果。中间技术、适用技术和累进技术，各自的主张虽然有所不同，但它们的选择标准并无太大的差别，只是侧重点不同而已。
　　中间技术论反对过于追求最新技术的偏执的技术选择，重视对实际环境的适应性；适用技术论强调根据多方面判断寻求最大的适用性，而累进技术论则相对地重视技术进步的累进效果。在选择技术时，应根据实际情况将各种技术合理搭配，才能取得最好的效果。技术选择的标准不是一成不变的，社会发展目标不同、技术选择的制约因素不同，会引起价值判断准则的改变。进行技术选择的基本准则是：技术先进、生产可行、经济合理、社会有益、资源节约、保护环境。
　　2.1.4技术选择的影响因素
　　影响技术选择的主要因素可以归结为系统目标和约束条件。
　　1.系统目标
　　与技术选择有关的系统目标包括经济目标、社会目标和环境目标。在市场经济条件下，获得一定的经济利益是经济系统开发或采用某项技术的直接动力。对企业来说，经济目标主要体现为实现利润的最大化。对整个国民经济来说，经济目标主要体现为实现迅速而稳定的经济增长。经济目标对技术选择的要求通常表现为：以较少的资源获得最大的有效产出；消除经济活动中的不均衡状态，提高稀缺资源的利用效率；充分利用现有资源，技术所需要的物质投入与生产要素投入的比例应接近各种资源可供量的比例。社会目标对技术选择的要求通常表现为：产品应满足大多数居民的基本需要；有利于增加就业机会，有利于收入与福利分配的公平化；促进地区之间的平衡发展；促进社会合作与文化发展，改善劳动者的工作环境，改善人民的生活质量。环境目标对技术选择的要求通常表现为：节约各种不可再生的自然资源；减少对人类生活环境的污染；保持自然生态系统的平衡。在微观技术选择中，主要考虑经济目标，属于社会目标和环境目标的某些内容往往通过国家法令或道德准则体现为企业经济活动的约束条件。在宏观技术选择中，则应在考虑经济目标的同时，对社会目标和环境目标给予足够的重视，而且随着经济发展水平的提高，社会目标和环境目标在技术选择决策中的地位越来越重要。
　　2.约束条件
　　对特定经济系统而言，开发或采用某项技术总是受各种客观条件的制约，这些约束包括需求约束、资源约束和环境约束三个方面。
　　（1）需求约束。在大多数情况下，只有经济系统中存在某种需求，相应的技术才会在该系统内被开发或采用。经济系统对于某项技术生产产生需求必须具备两个条件：一是采用这项技术能够满足社会对于某项技术产生需求或某种服务的需要；二是采用这项技术能够为这一系统带来明显的经济效益或社会效益。在市场经济条件下，社会需要往往体现为市场需求，而满足市场需求也是开发或采用某项技术能够为特定经济系统带来经济效益的前提。市场需求是技术开发与采用的一个重要约束条件。其具体影响主要表现在两方面：第一，从静态角度考察，企业的生产规模，产品品种、规模和质量要求都是由市场需求决定的，而不同的生产规模、生产品种、规格和质量要求的产品，需要采用不同的生产工艺和生产设备；第二，从动态角度考察，随着社会经济和文化的发展，市场需求结构在不断发生变化。人们对于各类产品的品种、规格、性能、质量的要求及需求量都在变化，还会产生新的需求，这是造成原有技术陈旧过时的一个重要原因。因此在进行技术选择时，不仅需要考虑目前市场需求情况，还要考虑各种备选技术对需求结构变化的适应能力。
　　（2）资源约束。由于不同的技术在生产活动中表现出不同资源的密集特征，所以在进行技术选择时必须考虑经济系统所拥有的资源条件。资源约束主要包括资金可供量，劳动力可供量，能源、原材料及其他生产资料的可供量。
　　（3）环境约束。包括三个方面：经济技术环境约束、社会文化环境约束和自然生态环境约束。第一，经济技术环境约束。是指一定投入产出结构的技术发挥作用所需要的内部和外部的经济技术条件。主要包括基础设施条件、技术能力、市场发育程度、系统内相关技术的特点以及相关经济系统的经济技术结构等。第二，社会文化环境约束。对技术选择的制约作用从两个方面来看：一方面，特定的社会制度、传统文化会影响人们的价值观念，从而影响技术选择；另一方面，对在特定社会文化环境中从事生产活动的企业和产业部门来说，技术选择必须在国家有关制度、政策、法令许可的范围内进行，必须与社会发展目标的要求相一致。第三，自然生态环境约束。它对技术选择的制约作用表现在两个方面：一是某些技术要在一定的自然条件下才有效的；二是任何技术的开发与应用都不应对当地的自然环境和生态系统构成不能容许的危害。在以上这些约束条件中，有些可以通过努力使之松弛，而有些则是无法松弛的或短期内难以松弛的，必须区别对待。具体到某项实际的技术选择活动时，并不是所有的约束条件都起作用，往往是若干个相对狭小的约束条件起作用，这些约束条件则称为有效约束条件。
　　2.1.5技术选择的基本原则
　　技术选择是一个社会经济过程，受一国的技术经济发展状况、趋势及社会和环境因素的影响与制约。技术选择的基本原则如下。
　　1.技术的先进性与适用性要统一
　　先进技术是一个相对概念，是指一定时间和一定空间范围内居于领先水平的技术，这种领先既可以是国际的也可以是国内的或是区域的。先进技术强调技术本身的新颖性、创造性和深奥性。适用技术是指适合本国资源情况和采用条件的，能够对经济、社会和环境目标做出重大贡献的技术。适用技术强调本国生产要素的现有条件、市场容量、社会文化环境、技术水平等因素。对引进技术则考虑是否具备引进的环境和条件，是否有吸收和消化直至创新的能力。适用技术不强调技术的先进性，而强调其应用的经济效果和社会效果。它既可以是先进技术，又可以不是先进技术，但一定是有较好效益的技术。技术发展是没有止境的，先进技术取代落后技术是技术发展的客观规律。先进技术对经济发展具有强大的推动作用，在技术选择中应充分估计技术发展的速度和方向，注重技术的先进性，特别是对作用时间长、影响范围大的技术项目和一些大型引进项目，更应把技术的先进性放到重要位置。另外，并非任何先进技术对任何系统都是适用的、能带来最佳经济效益的，某一系统的先进技术对另一系统可能并不具有适用性。要实现技术的效能，还要取决于系统对技术的吸收消化能力，包括投资能力、使用能力（科研水平、职工素质）、生产条件、配套能力等。因此，在技术选择时，应对技术的先进性与适用性进行统一论证，既注意采用先进技术，又注重结合本国、本地和企业的实际情况来采用适用技术，使技术的先进性与适用性达到最大限度的一致。
　　2.技术的效益与代价相统一
　　技术活动的目的之一是以较小的劳动耗费获得更多的劳动成果，即取得一定的经济效益。技术的经济性应成为技术选择的重要原则。技术进步能带来经济效益，而这种效益的取得必须付出一定的代价。技术的效益体现了技术发展对经济发展的推动作用，技术的代价则体现了经济状况对技术发展的制约作用。技术的效益与代价之间构成了矛盾的统一体。在进行技术选择时，应正确处理这一对矛盾，进行综合平衡，按照有限目标、突出重点的原则取舍项目，并采取各种措施使所选择的技术发挥最大的经济效能。
　　3.技术的特定目标与社会效益的统一
　　选择技术要考虑实现其特定的目标，但是任何技术的使用都会产生连锁效果，对社会及环境都会产生一定的影响。技术的连锁效果是指一项技术的研究开发和使用，一方面可能促进其他相关技术的发展，对整个技术体系的完善起到正向作用，带来良好的社会效益；另一方面可能为社会带来负面效果，如公害、环境污染等。为了趋利避害，使技术真正造福于人类，对技术的选择不仅要考虑微观的技术经济效益，而且要注重宏观社会效果；不能只顾眼前利益和局部利益，更要服从长远利益和整体利益；不仅要看到技术的直接效果，还要注意研究分析技术的负面效果。
　　4.技术结构合理化原则
　　技术结构是指各种类型的技术（如劳动密集型技术、资金密集型技术、知识密集型技术）和各种水平的技术（如手工操作、半机械化、机械化、自动化技术、传统技术、中间技术、先进技术、尖端技术）在一定时空内的构成比例和结合方式。根据经济发展和产业结构优化的不同需要，技术体系呈现出层次性。因此，在选择技术时，要从实际需要和可能出发，综合分析影响技术选择的经济、政治、社会文化及资源因素，选择适用于经济发展，适用于产业结构合理化和优化的技术与技术系统，以形成合理的技术结构。
　　2.1.6技术选择的分析内容
　　技术选择的分析内容包括宏观技术选择和微观技术选择。
　　1.宏观技术选择
　　宏观技术选择是指一个行业、一个地区、一个国家为实现其社会经济发展战略目标，制定技术方针政策，确定技术路线，优化自身的技术体系和技术结构，研究分析和比较技术种类、技术组合、技术发展方向，并选择优化方案的活动。
　　宏观技术选择是一个涉及面很宽、涉及因素也很多的决策活动，有些因素难以定量反映，因而必须进行全面综合的分析，才能做出正确的判断和抉择。宏观技术选择的主要分析内容包括以下几个方面。
　　（1）技术分析。宏观技术选择所做的技术分析是一种事前分析和评估。它是依据技术评价中的主要技术结论，对备选技术系统、技术方针政策等，结合现在和将来的使用范围、发展趋势、技术前景进行详细的估计与评价，同时不仅要对替代技术产生的可能性和前景做准确预测和判断，还要分析备选技术对优化宏观技术结构的作用和地位。
　　（2）经济分析。宏观技术选择中的经济分析包括两大内容：一是分析和估计发展备选技术的宏观投资和成本；二是研究发展某项技术可能对整个经济发展带来的影响。
　　（3）环境分析。技术的环境效果已成为当今技术选择中的主要指标，因而宏观技术选择中对环境的分析甚至比技术分析对经济的影响更重要。环境分析还应分析评估某些技术对环境的危害，考虑消除这些危害的办法及其所需要的直接投资和间接投资。
　　（4）社会分析。备选技术往往会给社会带来多方面的影响，有正面效果也有负面效果，在选择时就要对其对社会各方面产生的影响做深入的了解和分析。宏观技术选择中的社会分析的主要内容包括：技术对教育的影响和要求，技术对就业的影响，技术对政治、立法等的影响，技术对人的价值观念的影响等。
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前言/序言

　　科学发现、技术发明、工程建构是三种不同类型的社会实践活动。在认识自然、发展社会生产力过程中，人类积累了有关科学、技术、工程、产业等方面的知识，从而构成了一系列知识链和知识网络。技术经济学是研究技术方案的经济效果，寻求提高经济效果的途径与方法的科学；是研究技术和经济的相互关系，探讨技术与经济相互促进、协调发展的途径的科学；是研究通过技术创新，推动技术进步，促进企业发展，促进创业，增加就业和促进国民经济增长的科学。工程是指人类创造和构建人工实在的一种有组织的社会实践活动过程与结果。《技术经济学/21世纪经济管理精品教材·工商管理系列》内容涉及工程项目技术经济分析的理论与实践，包括科学、技术、工程、产业之间的关系，技术选择，资金时间价值，评价方法，财务效益与费用，融资，财务评价，经济评价，社会评价，风险评价，后评价；为了培养学生的分析问题、解决问题和实际操作能力，还增加了案例和习题。《技术经济学/21世纪经济管理精品教材·工商管理系列》可以作为相关专业本科和硕士研究生的教材。
　　《技术经济学/21世纪经济管理精品教材·工商管理系列》是吴宗法教授数年工程项目实践与教学经验的总结，书中的案例由吴宗法教授根据工程项目实践编写。参与《技术经济学/21世纪经济管理精品教材·工商管理系列》编写的有：吴宗法、张英丽、宋琪、钟林琨、詹泽雄、苏道明、陈玉琳、凌柯、侯宇、薛羽翔、于胜标、高诗婷、马振鹏、陈伟、蔡文迪、郎斯桥、张瑞霞、陈萍、许婷、周阳杰。感谢龚净为《技术经济学/21世纪经济管理精品教材·工商管理系列》出版付出的辛勤劳动。感谢共同参与项目的专家。
　　对于书中借鉴的内容，一一列出了参考文献。在此对参考文献的作者表示感谢。
　　《技术经济学/21世纪经济管理精品教材·工商管理系列》的出版得到了清华大学出版社的精心帮助，责任编辑杜星对《技术经济学/21世纪经济管理精品教材·工商管理系列》的出版付出了辛勤劳动，对此表示感谢。
　　编著者
　　2018年春于同济大学