内容简介

  《基金业从业人员资格考试统编教材(第二版)》有以下五个方面的特点:一是教材中的法律、法规和自律规则做到与现行的法规同步;二是教材中的基本理论和关键技术做到与当前的理论与技术前沿同步;三是教材中的有关数据做到与当前的市场进程同步;四是教材中的有关业务,包括如首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等,做到与当前的市场发展同步;五是教材中的基本表述,包括如代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等,做到与考生的要求同步。

目录

第四篇基金运作管理
第十六章基金的募集、交易与登记
第-节基金的募集与认购
第二节基金的交易、申购和赎回
第三节开放式基金份额的登记
第十七章基金的投资交易与结算
第一节基金参与证券交易所二级市场的交易与结算
第二节银行间债券市场的交易与结算
第三节海外证券市场投资的交易与结算
第十八章基金的估值、费用与会计核算
第一节基金资产估值
第二节基金费用
第三节基金会计核算
第四节基金财务会计报告分析
第十九章基金的利润分配与税收
第-节基金利润及利润分配
第二节基金税收
第二十章基金的信息披露
第一节基金信息披露概述
第二节基金主要当事人的信息披露义务
第三节基金募集信息披露
第四节基金运作信息披露
第五节特殊基金品种的信息披露

第五篇基金销售管理
第二十一章基金客户和销售机构
第-节基金客户
第二节基金销售机构
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略
第二十二章基金销售行为规范及信息管理
第-节基金销售机构人员行为规范
第二节基金宣传推介材料规范
第三节基金销售费用规范
第四节基金销售适用性与投资者适当性
第五节基金销售信息管理
第六节私募投资基金销售行为规范
第二十三章基金客户服务
第-节基金客户服务概述
第二节基金客户服务流程
第三节投资者保护工作

第六篇基金管理人公司治理、内部控制和合规风险管理
第二十四章基金管理人公司治理和风险管理
第一节治理结构
第二节组织架构
第三节风险管理
第二十五章基金管理人的内部控制
第一节内部控制的目标和原则
第二节内部控制机制
第三节内部控制制度
第四节内部控制的主要内容
第二十六章基金管理人的合规管理
第-节合规管理概述
第二节合规管理机构设置
第三节合规管理的主要内容
第四节合规风险

第七篇基金的国际化
第二十七章基金国际化的发展概况
第-节海外市场发展
第二节中国基金国际化发展
后记

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