内容简介

　　《自主创新政策的供给演进、绩效测量及优化路径研究》以“政策供给—绩效测量—影响机理—时空效应—政策优化”为研究主线，通过构建自主创新政策量化分析的“政策工具一政策目标一政策力度”（简称“T—O—P”）三维分析框架，全面考察了改革开放以来中国自主创新政策的供给特征与演进路径；以OECD绩效审计的“4E”评价框架作为识别自主创新政策绩效的关键测评维度，采用量表调查法。对中国自主创新政策的实施绩效进行测量；基于政策过程的视角，构建自主创新政策质量与政策执行力对政策绩效影响机理（简称“Q—E—P”）的理论模型，运用典型相关分析和路径分析方法，实证检验了自主创新政策质量与执行力对政策绩效的作用机制；利用面板数据模型，全面揭示中国“十五”和“十一五”时期自主创新政策效应的时空差异；以改善政策质量、提升政策执行力、提高政策绩效为目标。从政策制定、执行、评估和终结等方面，提出自主创新政策的优化路径。
　　《自主创新政策的供给演进、绩效测量及优化路径研究》可供高等学校和科研院所相关学科的师生、科研人员阅读，也适合政府部门的工作人员参考、借鉴。

作者简介

　　段忠贤，男，1986年9月生，贵州织金人，管理学博士，贵州大学公共管理学院副教授、硕士生导师，贵州省公共管理学会副秘书长，贵州省高校哲学社会科学学术带头人。曾荣获中央统战部“全国统战理论政策研究创新成果一等奖”、教育部“博士研究生学术新人奖”、贵州省“三区”科技人才、浙江大学“求是学术之星”、贵州大学重点建设学科群公共管理学科“青年学术创新人才”等多项奖励。
　　长期从事区域治理、绩效管理与科技政策研究。在《光明日报》《自然辩证法通讯》《经济地理》等刊物上发表学术论文40余篇，主持承担国家自然科学基金项目、贵州省哲学社会科学规划课题、贵州省软科学项目、贵州省研究生教育创新计划项目等多项课题。

目录

第一章导论
第一节问题的提出
一、自主创新投入强度偏低、结构失衡
二、自主创新产出能力相对薄弱
三、区域自主创新能力发展不协调
第二节研究目的与意义
一、理论价值
二、实践意义
第三节研究的基本思路
第四节研究的主要方法
一、内容分析法
二、深度访谈法
三、问卷调查法
四、方差分析法
五、主成分分析法
六、路径分析法
七、面板数据模型

第二章文献回顾与评述
第一节创新政策内涵与演进研究
一、创新政策的内涵研究
二、创新政策的分类研究
三、创新政策的演进研究
第二节创新政策的绩效评估研究
一、绩效与创新政策绩效内涵
二、创新政策绩效的评估方法
三、创新政策绩效的评估内容
四、创新政策绩效评估典型实践
第三节创新政策绩效的影响因素研究
一、政策制定对创新政策绩效的影响研究
二、政策执行对创新政策绩效的影响研究
第四节创新政策工具选择与优化策略研究
一、创新政策工具的选择研究
二、创新政策的优化策略研究
第五节对现有研究的评述
一、创新政策绩效评估的研究有待进一步深化
二、创新政策质量测量的研究有待进一步深化
三、创新政策绩效的影响因素及影响机理有待进一步深化
四、创新政策优化路径研究有待进一步深化

第三章自主创新政策供给演进：一种三维量化分析视角
第一节自主创新政策量化的三维分析框架
一、T维度：政策工具
二、0维度：政策目标
三、P维度：政策力度
第二节自主创新政策样本选择与统计方法
一、自主创新政策样本的选择
二、自主创新政策量化统计方法
第三节自主创新政策的供给特征
一、政策数量呈现上升趋势
二、颁发机构表现出高度协同
三、政策规定缺乏强制性规范
四、政策工具类型以环境型为主
五、政策目标侧重管理能力与支撑能力
第四节自主创新政策的演进历程
一、重构科学技术体制阶段（1978～1985年）
二、建立研发投入机制阶段（1986～1998年）
三、促进科技成果转化阶段（1999～2005年）
四、构建国家创新体系阶段（2006年至今）

第四章自主创新政策绩效测量：基于“4E”评价框架
第一节自主创新政策绩效测评量表的编制
第二节自主创新政策绩效测评量表的试测与检验
一、试测样本的选择
二、量表的信度检验
三、量表的效度检验
第三节自主创新政策绩效的实际测评与统计分析
一、自主创新政策绩效调查样本数据的采集
二、自主创新政策绩效测评的描述性统计分析
三、基于均差赋权法的自主创新政策绩效分析
四、基于主成分分析的自主创新政策绩效讨论

第五章自主创新政策质量与执行力对政策绩效的影响研究
第一节自主创新政策质量与执行力对政策绩效的影响机理
一、自主创新的政策质量与政策绩效
二、自主创新政策执行力的中介作用
三、“Q-E-P”作用机理理论模型构建_
第二节自主创新政策质量与政策执行力的实证测评与统计分析
一、自主创新政策质量与政策执行力的测评量表编制
二、自主创新政策质量与政策执行力的测评量表检验
三、自主创新政策质量与政策执行力的测评结果分析
第三节自主创新政策质量与执行力对政策绩效影响的实证分析
一、相关分析
二、路径分析
三、假设检验与结果讨论

第六章自主创新政策效应时空差异：来自省际面板的证据
第一节变量、数据及模型设定
一、变量选取
二、数据来源
三、模型设定
四、模型检验
第二节实证分析与讨论
一、不同类别的自主创新政策效应
二、自主创新政策效应的时期差异
三、自主创新政策效应的区域差异
第三节研究小结与启示

第七章自主创新政策的优化路径：基于政策过程视角
第一节创建开放式的创新政策体系
一、设计开放式创新政策体系的目标
二、制定开放式创新政策工具的原则
三、开放式创新政策体系建设的任务
第二节构建自主创新政策协调机制
一、进一步优化行政组织结构
二、完善职能部门间协作机制
三、建立区域间政府协作机制
四、构建参与式政策管理格局
第三节健全自主创新政策评估制度
一、成立自主创新政策评估工作领导小组
二、制定《自主创新政策评估实施办法》
三、设立自主创新政策评估工作专项资金
四、建立专门的自主创新政策评估专家库
五、加强自主创新政策评估宣传培训工作
第四节完善自主创新政策终结机制
一、建立自主创新政策自动终结机制
二、设置自主创新政策延续门槛标准
三、构建自主创新政策实施监控系统
四、组建自主创新政策终结工作机构

第八章研究结论与展望
第一节研究主要结论
第二节研究可能创新点
第三节研究不足与展望
附录
参考文献
索引

精彩书摘

　　《自主创新政策的供给演进、绩效测量及优化路径研究》：
　　第二，欧盟的创新政策绩效评估。无论是创新政策制定还是政策评估，欧盟都形成了比较完善的体系，“欧洲创新趋势图”“欧洲创新记分卡”“欧盟框架计划评估”都是其体系的重要创举。
　　2000年，欧盟在创新政策上提出欧洲创新趋势图，规定该欧洲创新趋势图为欧洲评估创新政策的重要工具，每年对欧盟各国、美国以及日本等国家的创新政策与创新环境进行评估，并发布评估报告。在2007年的评估报告中，评估涵盖了欧盟各国、美国、日本、巴西、加拿大、印度以及中国等国家和地区。
　　欧洲创新趋势图发布的同时，欧洲创新记分牌（Europeaninnovationscoreboard，EIS）也随之出现。欧洲创新记分牌主要着眼于对整体的创新能力和创新绩效水平的评估，有着严格详细的评估步骤，主要包括基本模块组成的确认、模块间的相互关系、指标的中间列表、指标的最终列表、填补数据、规范化技术的确认、额外方案的确认、趋势分析、创新指标评估、创新指标结论等。自2000年欧洲创新记分牌发布以来，对欧洲各国的创新政策颁布实施及评估工作产生了重要的影响。
　　欧盟框架计划评估的主要目的在于激发欧盟创新活力，推动欧盟研发活动发展，已成为欧盟关于评估研发政策和创新政策的典型代表。欧盟框架计划评估的内容主要包括四个方面，即创新项目计划书的形式、创新计划的具体项目可行性、针对创新计划的某一领域和项目的评估、创新项目计划书的整体性情况。
　　……

前言/序言

　　《自主创新政策的供给演进、绩效测量及优化路径研究》是我从事研究工作以来首次独立出版的学术著作，研究过程中获得教育部“博士研究生学术新人奖”（2012年）资助，出版时获得了国家自然科学基金项目：西部地区科技资源配置的结构特征、效率评价及市场机制研究（项目号：71563005）和贵州省软科学项目：贵州省科技创新政策的供给演进、绩效评估及优化对策研究（项目号：黔科合R字[2015]2020-1号）的资助。
　　创新政策是我一直重点关注的研究领域，我先后在《软科学》《经济地理》《中国科技论坛》《自然辩证法通讯》等核心期刊上发表了这方面的研究成果，也获得了相关研究项目资助。《自主创新政策的供给演进、绩效测量及优化路径研究》对中国自主创新政策的供给演进、绩效测量及优化路径进行了系统研究，是在上述研究基础上的完善、丰富和拓展，也是对我阶段性研究工作的系统总结。《自主创新政策的供给演进、绩效测量及优化路径研究》在研究设计上紧密地将理论研究与实证研究、定性研究与定量研究结合起来；在研究资料采集上综合运用了文献法、深度访谈、问卷调查、统计资料等多种研究手段；在研究资料分析中运用了内容分析、方差分析、主成分分析、相关分析、路径分析、面板数据模型等多种研究方法。
　　《自主创新政策的供给演进、绩效测量及优化路径研究》共有八章，第一章为导论部分，在提出研究问题的基础上，阐述了《自主创新政策的供给演进、绩效测量及优化路径研究》的研究目的与意义、研究基本思路以及主要研究方法。第二章运用文献法，通过系统的文献调研和梳理，对创新政策内涵、创新政策演进、创新政策绩效评估、创新政策绩效影响因素、创新政策工具选择与优化策略等方面的研究成果进行系统的比较分析。第三章通过自主创新政策量化的三维分析框架，对改革开放以来中国自主创新政策文本进行量化分析，全面揭示中国自主创新政策的供给特征与演进规律。第四章采用量表法，从政策的经济性、效率性、效益性和公平性等方面，对东部、中部、西部的自主创新企业进行问卷抽样调查，全面考察了中国自主创新政策实施绩效水平及其差异性特征。第五章从政策的稳定性、适应性、协调性、连续性等方面测量了自主创新政策质量，实证检验了自主创新质量各维度对自主创新政策绩效的影响机理，并分析了自主创新政策执行力的中介作用。第六章通过构建面板数据模型，实证分析和讨论了不同类别的自主创新政策效应、自主创新政策效应的时期差异以及自主创新政策效应的区域差异。第七章从政策过程视角，提出了具有科学性、针对性、可操作性的自主创新政策优化路径，包括创建面向全球的开放式创新政策体系、构建自主创新政策协调机制、建立自主创新政策评估制度、完善自主创新政策终结机制等对策建议。第八章系统地总结了研究的主要结论和创新点，实事求是地分析了研究局限与不足，并提出了未来研究的努力方向。

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